合规体系

leyu乐鱼体育官方网站 集团以“企业理念”为基础，制定了“企业行为准则”，该行为准则构成了我们合规活动的核心，是遵守开展业务时必须遵守的法律合规精神和企业道德的行为准则。此外，我们还制定了合规行为准则，作为确定每位员工（包括管理层）在工作活动中行为的更具体标准。

根据这些企业理念、企业行为准则和合规行为准则，董事们基于坚定的合规和道德精神，主动树立诚实、公平行为的榜样，并努力向员工灌输这种精神。

此外，董事会定期接收业务运营状况报告，努力快速掌握风险，包括ESG角度的风险。此外，董事会通过内部决策过程中的相互制约、各部门的审议，努力确保在开展企业活动时识别风险并采取规避措施，将风险发生时的损失影响降到最低。 并根据内部规定建立平时的危机处理制度。

1。合规促进体系

在促进合规方面，我们实行首席执行官担任主席、行长协助主席、合规负责人协助主席和行长的制度。此外，我们还成立了由董事长担任主席的leyu乐鱼体育官方网站集团合规委员会，作为集团内部合规推进委员会。该委员会在集团公司的参与下，审议合规推进措施、评估实施情况、应对反合规问题。此外，为了快速、准确地开展合规推进相关工作，我们在leyu乐鱼体育官方网站集团合规委员会下设立了两个分委员会，一个负责合规推进活动，另一个根据安全法规开展自愿安全活动。由具有丰富知识的执行董事担任各分委员会的主席，监督合规推进活动的实施情况。

此外，我们在全国各主要营业场所、电厂、集团公司设立了单独的“合规委员会”，根据各公司的特点开展合规活动。

2合规宣传活动

leyu乐鱼体育官方网站 集团合规委员会制定每个会计年度的合规推进活动计划，在每个会计年度结束时对结果进行评估，并根据结果根据 PDCA 循环制定下一年的合规推进活动计划。合规促进活动的计划和评估向董事会报告。

除了向员工宣传法律法规修订信息外，我们还通过引入合规相关案例、开展业务相关法律合规培训等方式，努力灌输合规意识。

如果发生反合规问题，leyu乐鱼体育官方网站 集团合规委员会将调查事实和原因，并采取适当措施，包括根据需要指示改进和实施防止再次发生的措施。

3。合规调查问卷

leyu乐鱼体育官方网站 Group 每年都会对所有员工进行一次调查，以了解与合规相关的风险。当受访者报告问题时，合规咨询台会联系受访者并听取他们的详细信息。此外，我们不断开展调查来评估员工对工作场所条件、沟通和工作量的认知度，每个内部组织都会收到结果并利用它们来改善工作环境。

4。合规咨询台（举报台）

我们在内部审计部门、外部律师事务所和主要集团公司设立了“合规咨询台”，作为员工和其他面临合规问题的人的联络点，确保为寻求建议的人提供彻底的保护。我们正在努力了解和改进问题。

5。与反社会势力断绝关系

除了不与威胁公民社会秩序和安全的反社会势力有任何关系外，我们还设立了内部联络部门，以便在收到反社会势力的请求时及时收集信息并与外部专业组织合作做出适当反应。

6。防止贿赂、贪污和腐败

我们集团在合规行为准则中制定了有关预防腐败行为（贿赂、过度招待/礼物等）的准则。这些准则禁止向公务员提供违反《国家公共服务道德法》和各政府机构制定的规定的贿赂、好处、非法政治献金以及招待和礼物。此外，我们不会向外国政府官员或雇员提供金钱或其他好处，以换取不当利润或好处。此外，我们为员工提供合规培训，以彻底防止一切形式的腐败和贿赂，包括让他们了解合规行为准则。

除上述内容外，我们自 2021 年 4 月起一直参与联合国全球契约，并宣布了我们对预防腐败的承诺。我们还采取了“零容忍政策”，在我们的国际部门中不容忍任何形式的腐败。所有 leyu乐鱼体育官方网站 相关员工，包括外部人员，严禁采取可能导致我们与我们勾结的误解的行为 政治或政府，我们努力建立健康和透明的关系。

7。高管与员工意见交流会

作为一项有助于提高植根于沟通的合规意识的举措，我们每年都会举办意见交流会，高管们会参观总部和现场组织（包括集团公司），与员工直接互动。尽管每次会议都基于与合规和沟通相关的既定主题，但每次都会进行广泛的讨论，包括这些主题之外的合规事宜。讨论内容向leyu乐鱼体育官方网站集团合规委员会报告。

8信息披露

在公司外部的信息披露方面，为了提高企业活动的透明度和问责性，我们成立了由总裁担任主席的“信息披露委员会”，我们积极及时地披露公平透明的企业信息。

9。对内部控制报告制度的回应情况

根据《金融商品交易法》规定的“财务报告内部控制报告制度”，本集团的财务部和业务审计部在内部控制制度的制定、运营和评估中发挥着核心作用。

2024 财年，与上一年一样，管理层根据金融厅制定的实施标准，对“全公司内部控制”、“与业务流程相关的内部控制”和“利用 IT 的内部控制”各个项目的发展和运行状况进行了评估。认定与财务报告相关的内部控制是有效的。本次评价结果将形成《内部控制报告书》，由审计事务所审计，并于2025年6月提交给关东地方财政局。

我们将继续努力确保集团财务报告的可靠性。